平安大华量化先锋混合型发起式证券投资基金托管协议

发布日期:2022-06-23 16:56   来源:未知   阅读:

  一、 基金托管协议当事人.......................................................................................................... 3

  二、 基金托管协议的依据、目的和原则.................................................................................. 5

  三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.................................................................. 6

  四、 基金管理人对基金托管人的业务核查............................................................................ 12

  五、 基金财产的保管................................................................................................................ 13

  六、 指令的发送、确认及执行................................................................................................ 16

  七、 交易及清算交收安排........................................................................................................ 20

  八、 基金资产净值计算和会计核算........................................................................................ 25

  九、 基金收益分配.................................................................................................................... 30

  十、 基金信息披露.................................................................................................................... 32

  十一、 基金费用....................................................................................................................... 34

  十二、 基金份额持有人名册的保管........................................................................................ 36

  十三、 基金有关文件档案的保存............................................................................................ 37

  十四、 基金管理人和基金托管人的更换................................................................................ 38

  十五、 禁止行为....................................................................................................................... 41

  十六、 托管协议的变更、终止与基金财产的清算................................................................ 43

  十七、 违约责任....................................................................................................................... 45

  十八、 争议解决方式................................................................................................................ 46

  十九、 托管协议的效力............................................................................................................ 47

  二十、 其他事项....................................................................................................................... 48

  二十一、 托管协议的签订........................................................................................................ 49

  有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟

  投资基金的基金管理人,平安银行股份有限公司拟担任平安大华量化先锋混合型

  本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在

  下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有

  各项信托业务;经监管机构批准发行或买卖人民币有价证券;发行金融债券;代

  理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;外汇存款、汇款;境内境外

  借款;从事同业拆借;外汇借款;外汇担保;在境内境外发行或代理发行外币有

  价证券;买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自营外汇买卖;贸易、非贸易结

  算;办理国内结算;国际结算;外币票据的承兑和贴现;外汇贷款;资信调查、

  咨询、见证业务;保险兼业代理业务;代理收付款项;黄金进口业务;提供信用

  证服务及担保;提供保管箱服务;外币兑换;结汇、售汇;信用卡业务;经有关

  本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)《公

  开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金

  销售管理办法》以下简称“《销售办法》”)、证券投资基金信息披露管理办法》以

  下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规

  定》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、

  《平安大华量化先锋混合型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合

  投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务

  范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,

  基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用

  相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行

  股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票),债券(包括国

  债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可转换公司债券(含可

  分离交易可转债)、可交换债券、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超

  级短期融资券、次级债),资产支持证券,债券回购、银行存款(协议存款、通知

  存款以及定期存款等其它银行存款)、同业存单、货币市场工具,权证、股指期货、

  国债期货,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合

  本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%-95%。本基金每个交易日日终

  在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在

  一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,前述现金不包括结算

  程序后,可以将其纳入投资范围。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投

  资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

  证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

  (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;

  (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该

  (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证

  (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基

  金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级

  (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资

  (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

  指期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的买入

  95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、

  资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易日日终,

  持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;在任何交易

  日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资

  产净值的20%;所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计

  产净值的15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持

  有的债券总市值的30%;基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)

  市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于

  债券投资比例的有关约定;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货

  开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股

  票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的且由本基金托管

  人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公

  值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

  的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性

  手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

  除上述第(2)、(12)、(20)、(21)项所规定的情形外,因证券、期货市场波

  动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例

  不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国

  基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基

  金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开

  定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履

  议第十五条第(十二)款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督

  先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名

  单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易

  控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

  者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份

  额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合中国证监会的规定,建立健全内

  部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基

  金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事

  会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年

  理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。

  人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管

  人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市

  场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格

  按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金

  管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可

  以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定前已

  与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基

  法律责任及损失。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行

  监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方

  式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成

  净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及

  收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表

  反法律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方

  式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和

  核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式给基金

  托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期

  限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对

  通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规

  本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应

  在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管

  人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报

  行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,

  同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正

  当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等

  手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基

  基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券、期货账户等投

  资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净

  值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行

  账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

  违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基

  金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理

  人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述

  规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。

  基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以

  供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并

  同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正

  当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段

  妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管

  4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,分账管理、独立核算、

  定到账日期并通知并配合基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基

  金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,

  基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托管人对基金管理人

  基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应

  将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时

  间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。

  出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效,且

  根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金管理人授权基金托管人办理

  本基金银行账户的开立、销户、变更工作,本基金银行账户无需预留印鉴,具体

  按基金托管人要求办理。基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务

  的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;

  管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不

  备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级

  法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金等的收取按照中国证券

  他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金

  任公司的有关规定,在中央国债登记结算有限责任公司、银行间清算所股份有限

  公司根据有关规定以本基金的名义为基金开立债券托管账户,并代表本基金进行

  银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表本基金签订全国银行

  开立,在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关

  保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限

  公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的

  代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让,由

  基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有

  基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人

  保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大

  合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生

  的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的

  业务章的合同传真件或复印件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件

  令,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。

  文件,该文件应加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署,若由授权代表签署,

  还应附上法定代表人的授权委托书。文件内容包括被授权人名单、预留印鉴及被

  于基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点。如早于前述时间,则以基金托

  人及相关操作人员以外的任何人泄漏。但法律法规规定或有权机关要求的除外。

  2.基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、

  权限内发送指令;被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约

  定程序发出的指令,基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或

  更改对交易指令发送人员的授权,且上述授权的撤销或更改基金管理人已在指令

  执行前按照本协议约定通知基金托管人并经基金托管人根据本协议确认后,则对

  于此后该交易指令发送人员无权发送的指令,或超权限发送的指令,基金管理人

  在复核后应在规定期限内执行,不得延误。基金托管人仅对基金管理人提交的指

  令按照本协议的约定进行表面一致性审查,基金托管人不负责审查基金管理人发

  送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性,基金管理

  人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文

  件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或给任何第三人

  后及时传真给基金托管人,并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需

  划款当日下达投资划款指令,在发送指令时,应为基金托管人留出执行指令所必

  需的时间,除需考虑资金在途时间外,还需给基金托管人留有至少2个小时的复

  核和审批时间。基金管理人向基金托管人发送要求当日支付的场外划款指令的最

  晚时间为每个工作日的15:00。划款指令到达时间以基金托管人认定该划款指令为

  有效划款指令的时间为准。有效划款指令是指指令要素(包括付款人、付款账号、

  收款人、收款账号、金额(大、小写)、款项事由、支付时间)准确无误、预留印

  鉴相符、相关的指令附件齐全且头寸充足的划款指令。指令传输不及时、未能留

  并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后,基金托管人

  应指定专人立即对有关内容及印鉴和签名进行表面一致性审查,如有疑问必须及

  人,由基金管理人审核、查明原因,出具书面文件确认此交易指令无效。在及时

  管理人,基金管理人确认该指令不予取消的,资金备足并通知基金托管人的时间

  行,并及时通知基金管理人改正。如需撤销指令,基金管理人应出具书面说明,

  并加盖业务用章。但基金托管人因执行基金管理人的合法指令而对基金财产造成

  损失的,基金托管人不承担赔偿责任。基金托管人对执行基金管理人的依据交易

  或者违反基金合同约定的,应当视情况暂缓或拒绝执行,立即通知基金管理人。

  基金管理人发送的指令执行,应在发现后及时采取措施予以弥补;若对基金管理

  人、基金财产或投资人造成直接损失的,由基金托管人赔偿由此造成的直接损失。

  工作日,以书面方式(以下简称“授权变更通知书”)通知基金托管人,同时基金

  管理人向基金托管人提供新的被授权人的姓名、权限、预留印鉴和签字样本。基

  金管理人向基金托管人发出的授权变更通知书应加盖公章并由法定代表人或其授

  权代表签署,若由授权代表签署,还应附上法定代表人的授权书。授权文件变更

  通知应载明生效日期,原授权文件同时失效。授权通知及其变更均应以正本形式

  与预留的授权文件内容相符进行检查,如发现问题,应及时报告基金管理人,基

  金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。

  同或协议,明确约定债券过户具体事宜。否则,基金管理人需对所认购债券的过

  负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,租用其交易单元作为基金的专用

  交易单元。基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议,基金管

  理人应提前通知基金托管人。交易单元保证金由被选中的证券经营机构交付。基

  金管理人应根据有关规定,在基金的半年度报告和年度报告中将所选证券经营机

  构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付

  的佣金等予以披露,并将上述情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及

  变更情况及时以书面形式通知基金托管人。因相关法律法规或交易规则的修改带

  经纪合同,其他事宜根据法律法规、基金合同的相关规定执行,若无明确规定的,

  证金管理办法》,在每月第二个工作日内,中国证券登记结算有限责任公司对结算

  参与人的最低结算备付金限额或结算保证金和证券结算保证金进行重新核算、调

  整,基金管理人应提前一个交易日匡算最低备付金和证券结算保证金调整金额,

  留出足够资金头寸,以保证正常交收。基金托管人在中国证券登记结算有限责任

  公司调整最低结算备付金和证券结算保证金当日,在资金调节表中反映调整后的

  最低备付金和证券结算保证金。基金管理人应预留最低备付金和证券结算保证金,

  并根据中国证券登记结算有限责任公司确定的实际下月最低备付金和证券结算保

  中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理;场外资金汇划由基金托管人根据

  人负责赔偿;如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事宜,

  致使基金托管人接收数据不完整,造成清算差错的责任由基金管理人承担;如果

  因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易,造成基金资产损失的由基金管

  理人承担;如果由于基金管理人违反市场操作规则的规定进行超买、超卖等原因

  造成基金投资清算困难和风险的,基金托管人发现后应立即通知基金管理人,由

  基金管理人负责解决,由此给基金托管人、本基金和基金托管人托管的其他资产

  基金管理人应采取合理、必要措施,确保T日日终有足够的资金头寸完成T+1

  日的投资交易资金结算;如因基金管理人原因导致资金头寸不足,基金管理人应

  在T+1日上午10:00前补足透支款项,确保资金清算。如果未遵循上述规定备足

  资金头寸,影响基金资产的清算交收及基金托管人与中国证券登记结算有限责任

  公司之间的一级清算,由此给基金托管人、基金资产及基金托管人托管的其他资

  行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的

  资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝执行基金管理人发送的划款指令并同时通

  知基金管理人,并视账户余额充足时为指令送达时间。基金管理人在发送划款指

  令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间,一般为2个工作小时。在基金资金

  头寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律法规、基金合同、本协议

  必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实

  际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由此导

  1.基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。

  基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性

  负责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令

  15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据,并保证相关数据的准确、完

  据和盖章生效的纸制清算汇总表),如因各种原因,该系统无法正常发送,双方可

  协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据,双方各自按有关规定

  定到账日期并通知基金托管人,到账日应收款没有到达基金资金账户的,基金托

  管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收,由此造成基金损失的,基金管理

  应按时拨付;因基金资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,

  如系基金管理人的原因造成,责任由基金管理人承担,基金托管人不承担垫款义

  投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时,基金管理人需向基金托管人下达指令。

  交收”的原则,每日(T日:资金交收日,下同)按照托管账户应收资金(T-2日

  申购申请对应申购净额与T-3日基金转换转入申请对应净额之和)与应付资金(T-3

  日赎回申请对应赎回金额扣除归基金资产的费用与T-3日基金转换转出申请对应

  金额扣除归基金资产的费用之和)的差额来确定托管账户净应收额或净应付额,

  以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时,基金管理人负责将托管账户

  净应收额在交收日15:00前从“注册登记清算账户”划到基金托管账户,基金托

  管人在资金到账后应立即通知基金管理人进行账务处理;当存在托管账户净应付

  额时,基金管理人应在交收日9:30前将划款指令发送给基金托管人,基金托管

  行按管理人的划款指令将托管账户净应付额在交收日12:00前划往“注册登记清

  金管理人的原因未准时到账的资金,应及时通知基金管理人划付,由此产生的责

  付。对于因基金托管人的原因未准时划付的资金,基金管理人应及时通知基金托

  金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时

  向基金托管人发送现金红利的划款指令,基金托管人应及时将资金划入专用账户。

  计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。

  或基金合同的规定暂停估值时除外。将各类基金份额的基金份额净值结果以双方

  约定的方式提交给基金托管人,经基金托管人复核无误后,以约定的方式将复核

  结果提交给基金管理人,由基金管理人依据基金合同和有关法律法规对外公布。

  人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的

  会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按

  挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生

  重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市

  价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发

  生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,

  除外),选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估

  市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值,

  下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于活跃

  市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,按成本应对市场报价进行调整,确

  认计量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则采用估

  的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第

  三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含

  投资人回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按

  照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未

  提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间

  算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估

  值。国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最

  金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  (11)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  数据错误等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进

  行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金

  托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻

  1.当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时,视为基金份额

  净值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金

  托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到基金份额净值的

  0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基

  金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告;当发生净值计算错误时,由基金管

  理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先行

  偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后

  如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执

  给基金份额持有人造成损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿

  金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照过错

  算和核对基金管理人采用的估值方法,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布

  基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有

  D.由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回数据等),

  进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由

  另有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协

  3.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

  且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致

  托管人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。基金托管人按规定制作

  相关账册并与基金管理人核对。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在

  分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找到错账

  对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全

  度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起60

  日内完成基金半年度报告的编制;在每年结束之日起90日内完成基金年度报告的

  编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的,

  人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同

  红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,

  本基金默认的收益分配方式是现金分红。基金份额持有人可对本基金A类基金份

  额和C类基金份额分别选择不同的分红方式,同一投资者持有的同一类别的基金

  份额只能选择一种分红方式。如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同,基

  费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,但本基金同一基金份额类

  影响的前提下,基金管理人可在按照监管部门要求履行适当程序后对基金收益分

  日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。基金红利发放日距离收益分配基准日

  (即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15个工作日。基金收益分配方案

  公告后(依据具体方案的规定),基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送

  资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登

  记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投

  拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息

  披露办法》及其他有关规定进行信息披露外,基金管理人和基金托管人对基金运

  作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是,如下情况不应视为

  份额发售公告、基金募集情况、基金合同生效公告、基金资产净值、各类基金份

  额的基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告(包括基金年度报

  告、基金半年度报告和基金季度报告)、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大

  会决议、中小企业私募债券的投资情况、资产支持证券的投资情况、股指期货的

  投资情况、国债期货的投资情况、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需

  宗旨,诚实信用,严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,

  基金托管人应当按照相关法律法规和基金合同的约定,对于本章第(二)条规定

  的应由基金托管人复核的事项进行复核,基金托管人复核无误后,由基金管理人

  定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基金托管人将通过

  3)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

  且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致

  基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时,

  阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值1.5%年费率计提。计算方

  托管人核对一致后,基金托管人按与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工

  作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算

  托管人核对一致后,基金托管人按与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工

  作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  日C类基金份额资产净值的0.80%年费率计提。销售服务费的计算方法如下:

  托管人发送销售服务费划付指令,基金托管人复核无误后于次月前5个工作日内

  从基金财产中划出,由登记机构代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给基

  支付的银行费用、账户维护费、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用、基

  金份额持有人大会费用、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、诉讼

  费和仲裁费等根据有关法律法规、基金合同及相应协议的规定,列入当期基金费

  垫付,运作后由基金管理人于次日起三个工作日内向基金托管人发送划付指令,

  基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管

  理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于20年。如不能

  金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基

  料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

  基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于15年,法律

  基金账册、交易记录和重要合同等,承担保密义务并保存至少十五年以上,法律

  1)提名:新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持有10%以上(含10%)

  新任基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

  三分之二以上(含三分之二)表决通过。新任基金管理人应当符合法律法规及中

  对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计费

  1)提名:新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有10%以上(含10%)

  基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分

  之二以上(含三分之二)表决通过。新任基金托管人应当符合法律法规及中国证

  料,及时办理基金财产和基金托管业务移交手续,新任基金托管人或临时基金托

  对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计费

  份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

  托管业务前,原任基金管理人或原任基金托管人应继续履行相关职责,并保证不

  内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。

  3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;

  1)自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基金财产清算小组,

  务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组

  基金财产清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算

  结果经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组

  或者基金合同和本托管协议约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,

  应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额

  持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿,仅限于直接损失。

  偿;给基金财产造成损失的,应就直接损失进行赔偿,另一方当事人有权利及义

  护基金份额持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。

  金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未

  能发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除

  赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此

  调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会,仲

  裁地点为深圳市,按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲

  裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,除非仲裁裁决另有决定,仲裁费

  忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有

  应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或签章,协议

  当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注

  代表签字或签章之日起成立,自基金合同生效之日起生效。托管协议的有效期自